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    以科学化制度化标准化为抓手 奋力开创合规管理工作新局面

       近年来,集团坚持把合规管理体系建设摆到企业改革发展全局中去布局、去谋划,通过健全管理机制、强化制度支持、培育合规文化等有力举措,推进合规管理与经营业务深度融合、与相关部门协作联动、与内部控制风险管理一体发力,统筹兼顾国内国际因素,探索出了一套独具尊龙凯时特色的合规管理体系,合规管理实践取得重大进展。

    主要做法

       (一)着力科学化,提高合规管理的针对性

       一是构建上下贯通执行有力组织体系。2016年至今,集团通过设立合规委员会、分支机构设合规官,任命集团首席合规官并明确职责,分子公司设立合规管理部门和合规专员,集团董事会下设风险与合规管理委员会,集团总部部门设立合规联络员,建立合规联席会议机制等一系列举措,不断完善集团合规管理组织体系。

       二是积极践行风管内控合规协同管理。集团全面实施内部控制、风险管理和诚信合规“三位一体”管理体系建设,已在组织机构、过程识别、风险评估、程序文件、职责和监督等六方面实现有效整合。

       三是构建符合世界银行要求的合规体系。全面践行《世界银行集团诚信合规指南》十一项要素,构建符合世行要求的合规管理体系。2020年,集团作为省国资委确定的10户合规管理试点企业之一,合规管理体系得到进一步优化。

       (二)着力制度化,提高合规管理的有效性

       一是把合规管理制度建设摆在突出位置。建成由基本合规管理制度、专项合规管理制度、合规管理办法和合规管理流程四个部分组成的合规管理制度体系。出台《制度执行督查实施办法》,开展所属企业制度执行情况监督检查,公开通报发现的问题,一体推进制度制定和实施。

       二是鲜明确立建立合规思维的考核导向。在所属二级企业领导班子和领导人员考核工作中实施全面的法律合规考核与评价。印发《合规管理履职评价实施办法》,加强对合规管理人员合规管理工作的评价与激励。

       三是以承诺告知强化集团内外合规意识。对内,发布《诚信合规手册》,概括性地提出员工应遵守的基本行为规范;对外,要求各所属企业在签署经济合同时,将《廉政协议》一并签订。

       (三)着力标准化,提高合规管理的持续性

       一是通过ISO37301合规管理体系认证。按照“国际标准尊龙凯时化、尊龙凯时合规国际化”的ISO合规管理体系建设思路,在标准通用要求与集团特殊要求的有效衔接上下功夫,切实把集团合规管理存在的缺陷研究透、解决好,确保认证工作取得实效。

       二是全方位全覆盖推进合规风险评估。集团总部各部门、各所属企业根据《合规风险评估流程》排查合规风险点,分析研判合规风险等级,研究防控措施,经合规风险评估工作组汇总分析后,形成集团《合规风险清单》及合规风险评估报告。

       三是细化合规管理目标指标强化责任落实。印发2022年度合规目标指标,将4项年度合规目标分解成32项合规绩效参数,明确指标值、统计周期和责任部门。按业务类型收集整理相关法律法规及其他要求,形成《合规义务清单》。

    工作体会

       一是加强合规文化宣传。精心打造合规文化宣传阵地,切实增强全体干部职工运用合规思维和合规方式开展工作的本领。 

       二是必须抓住关键少数。推动领导干部以身作则、率先垂范、知行合一,形成“头雁效应”,激发“群雁活力”。

       三是大力培养专业队伍。全方位培养、引进、用好人才,激发人才的内生动力,大力推进合规管理队伍正规化、专业化、职业化。

       四是引入ISO国际标准。在推进合规管理体系建设的过程中,可以引入ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,积极推进国际标准的转化应用。